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证券从业人员亲属可以炒股吗?

时间:2024-12-05 11:40:56 浏览: 分类:金融证券
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证券从业人员亲属可以炒股吗?需要经过报备之后方可进行。证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。有证券中介机构的正副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员;证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;证券经营机构在证券交易所内的出市代表;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;各类证券中介机构的电脑管理人员;证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。法头条网下文为您介绍。

证券从业人员亲属可以炒股吗?

  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。虽然证券从业人员不能炒股,但他们的配偶等亲属并没有受到明确限制。

  而针对该方面的限制体现在《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中,证券从业人员的父母、配偶、子女等利害关系人也要进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的报备。

  法律依据

  《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

  第四十五条 证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范,制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制,防止董事、监事、高级管理人员及从业人员违规从事投资,切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为,确保投资者合法权益不受侵害。

证券交易有哪些费用?

  印花税:根据国家税法规定,在股票(包括A股和B股)成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。印花税的缴纳是由证券经营机构在同投资者交割中代为扣收,然后在证券经营机构同证券交易所或登记结算机构的清算交割中集中结算,最后由登记结算机构统一向征税机关缴纳。A股印花税的收费标准是按成交金额的1‰进行单项收取,基金、债券等均无此项费用。

  佣金:投资者在委托买卖证券成交之后按成交金额的一定比例支付给券商的费用。此项费用一般由券商的经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等构成。佣金的收费标准因券商和交易场所的不同而有所差异。

  过户费:投资者委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记清算机构的收入,由证券经营机构在同投资者清算交割时代为扣收。过户费的收费标准也因交易场所和股票类型的不同而有所差异。

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